Wintermute adresse une lettre d’opinion à la SEC : les courtiers devraient être autorisés à gérer de manière autonome les processus de règlement on-chain, et le trading pour compte propre sur DeFi ne devrait pas nécessiter d’enregistrement.
Selon ChainCatcher, dans la dernière lettre d'opinion soumise par Wintermute au groupe de travail spécial sur les actifs cryptographiques de la SEC, deux principales revendications ont été clairement exprimées : 1. Autoriser la gestion autonome des processus de règlement on-chain : Wintermute appelle la SEC à préciser que les courtiers réglementés, lorsqu'ils effectuent des règlements on-chain pour leur propre compte, ne devraient pas être considérés comme enfreignant les règles simplement parce qu'ils contournent les institutions de compensation traditionnelles. Tant que la contrepartie peut gérer indépendamment son portefeuille et effectuer la livraison on-chain, et que le courtier respecte ses obligations en temps voulu, ils devraient être exemptés de l'application de la « Customer Protection Rule ». Cette méthode permettrait de réduire considérablement les niveaux d'intermédiation et d'améliorer l'efficacité du règlement sur la blockchain.
2. Les transactions pour compte propre sur DeFi ne nécessitent pas d'enregistrement en tant que courtier : Wintermute souligne que les activités consistant uniquement à effectuer des transactions pour compte propre sur des protocoles DeFi (y compris la fourniture de liquidité), sans interaction avec des clients, sans obligation de tenue de marché, sans conseil ni garde d'actifs, devraient être considérées comme celles d'un « trader » et non d'un « broker-dealer », et ne nécessitent donc pas d'enregistrement. Cette position perpétue la tradition juridique de « l'exemption des traders » et fait écho à la tendance judiciaire depuis l'annulation en 2024 de la « Broker-Dealer Rule » par les tribunaux. Wintermute insiste sur le fait que, dans le contexte juridique actuel, il est essentiel de garantir l'innovation tout en maintenant la régulation, afin d'éviter d'imposer un fardeau réglementaire inapproprié à l'écosystème de la finance décentralisée.
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