SEC phạt công ty quản lý tài sản phương Tây 100 triệu USD, khép lại vụ án "cherry-picking" của cựu Giám đốc Đầu tư

格隆汇 ngày 5 tháng 6 – Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã ban hành một lệnh hành chính, áp đặt khoản phạt dân sự 100 triệu USD đối với Western Asset Management Company và ban hành lệnh đình chỉ các hành vi vi phạm, do công ty này không giám sát hiệu quả hành vi gian lận phân bổ giao dịch do cựu Giám đốc Đầu tư đồng nhiệm Stephen Leach thực hiện. SEC xác định rằng, từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 10 năm 2023, Leach đã thực hiện các hoạt động “cherry-picking” bất hợp pháp, ưu tiên phân bổ hàng trăm triệu USD giao dịch có lãi trong ngày cho các danh mục đầu tư nhất định, còn các giao dịch thua lỗ thì được đẩy vào các danh mục khác. Western Asset Management Company đã biết hoặc lẽ ra phải biết những bất thường này nhưng không áp dụng các biện pháp hợp lý để kiểm tra và ngăn chặn, cũng như không thực hiện các chính sách kiểm soát nội bộ liên quan đến phân bổ công bằng. Khoản phạt 100 triệu USD trên sẽ lập thành Quỹ Công Bằng nhằm bồi thường cho các nhà đầu tư bị thiệt hại. Western Asset Management Company đã tự tiến hành điều tra và chủ động hợp tác với cơ quan quản lý, đồng thời đề xuất hòa giải liên quan đến các cáo buộc trên.