SEC推動現代化轉讓代理規則以適應數字市場

美國證券交易委員會（SEC）正著手改革轉讓代理人的規則，將這套數十年前制定的框架與電子記錄、區塊鏈技術及更快速發展的證券市場接軌。

9月1日提出的建議將會更新已註冊轉讓代理人的規則及申報表，這些轉讓代理人負責維護證券所有權記錄，並協助確保交易正確處理與結算。

這些規則自1970年代末及1980年代初以來，並未進行實質性的更新，期間轉讓代理人已逐步擴展為公司、投資者及其他市場參與者提供服務。

SEC的提案會更新此一框架，以反映電子記錄與電子通訊日益普及，同時納入區塊鏈技術於證券發行及股份轉讓方面的應用。

SEC主席Paul S. Atkins表示，這些變更將簡化規則，以貼近轉讓代理人的實際運作及所運用的技術。

此項提案將修訂現行規則及表格、廢除一項規則，並為已註冊的轉讓代理人引入新要求。

SEC交易與市場部總監Jamie Selway表示，隨著科技與市場演進，監管機構必須重新檢視舊有規則。

Selway表示：「良好的政府治理需要不時檢討舊有規章。」

該建議一旦刊登於《聯邦公報》，將公開徵詢公眾意見60天。在此期間，投資人、公司及其他市場參與者均可提交意見。