Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố thành lập một lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới mới nhằm giải quyết các vấn đề liên quan đến gian lận quốc tế, bao gồm các kế hoạch pump and dump và các hành vi sai trái khác trong lĩnh vực đầu tư tài chính.
Theo thông cáo báo chí của mình, cơ quan này cho biết họ đang nâng cao cuộc chiến chống gian lận lên một tầm cao mới, thành lập một lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới để tăng cường nỗ lực của Division of Enforcement. Ngoài ra, cơ quan này sẽ hỗ trợ họ trong việc đối phó với các cá nhân và tổ chức nhắm vào cư dân Hoa Kỳ, chống lại các hành vi gian lận xuyên biên giới gây hại cho nhà đầu tư.
SEC công bố thành lập lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới
Trong thông cáo báo chí, cơ quan này cho biết đội ngũ xuyên biên giới sẽ được giao nhiệm vụ tập trung ban đầu vào việc điều tra các vi phạm tiềm ẩn đối với luật chứng khoán liên bang Hoa Kỳ từ phía các công ty có trụ sở ở nước ngoài. Điều này sẽ bao gồm các hành vi thao túng thị trường tiềm năng như các kế hoạch pump-and-dump và ramp-and-dump.
Các kế hoạch pump-and-dump là những tình huống mà đội ngũ đứng sau một khoản đầu tư, hoặc trong một số trường hợp là một token, sử dụng tin đồn sai lệch hoặc gây hiểu lầm để tạo ra làn sóng mua vào, đẩy giá token lên cao. Khi giá token đạt mức cao nhất có thể, đội ngũ này sẽ bán phần token của mình, từ đó kéo giá token xuống, khiến nó trở nên vô giá trị đối với các nhà đầu tư thông thường.
Trong vài tháng qua, nhiều cơ quan quản lý, bao gồm cả United States Commodity Futures and Trading Commission (CFTC), đã cảnh báo các nhà giao dịch và nhà đầu tư, đặc biệt là những người trong ngành công nghiệp crypto, về một loạt các kế hoạch pump-and-dump. Cơ quan này đã cảnh báo các nhà giao dịch bán lẻ, những người thường là nạn nhân trong các trường hợp này, tránh xa các khoản đầu tư có dấu hiệu là các kế hoạch như vậy, đồng thời cung cấp cho họ các cách nhận biết rõ ràng về các khoản đầu tư này.
Mặc dù ủy ban đã cảnh báo các nhà đầu tư về sự cần thiết của việc thẩm định và cẩn trọng khi tham gia các dự án trong lĩnh vực crypto, họ cũng lưu ý rằng lực lượng đặc nhiệm sẽ không ngần ngại truy cứu những người vi phạm quy định của mình. Ngoài ra, họ cho biết lực lượng đặc nhiệm sẽ tập trung thực thi pháp luật đối với các bên trung gian, đặc biệt là kiểm toán viên và nhà bảo lãnh phát hành, những người giúp các công ty này tiếp cận thị trường vốn Hoa Kỳ.
Lực lượng đặc nhiệm tập trung vào các vi phạm luật chứng khoán
Theo cơ quan này, lực lượng đặc nhiệm cũng sẽ xem xét các vi phạm tiềm ẩn về luật chứng khoán liên quan đến các công ty từ các khu vực pháp lý nước ngoài như Trung Quốc, nơi mà sự kiểm soát của chính phủ và các yếu tố khác tạo ra những rủi ro đặc biệt cho nhà đầu tư. Nói về diễn biến mới này, Paul Atkins, Chủ tịch SEC, cho biết Hoa Kỳ hoan nghênh các công ty trên toàn thế giới tìm kiếm cơ hội tiếp cận thị trường vốn Hoa Kỳ.
“Nhưng chúng tôi sẽ không dung thứ cho những đối tượng xấu – dù là công ty, trung gian, bên trung gian hay các nhà giao dịch lợi dụng – cố gắng sử dụng biên giới quốc tế để làm suy yếu và né tránh các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư Hoa Kỳ. Lực lượng đặc nhiệm mới này sẽ hợp nhất các nỗ lực điều tra của SEC và cho phép SEC sử dụng mọi công cụ sẵn có để chống lại gian lận xuyên quốc gia,” ông nói thêm.
Atkins cũng lưu ý rằng ông đã chỉ đạo các bộ phận và văn phòng khác của SEC cùng chung tay trong cuộc chiến này. “Tôi cũng đã chỉ đạo nhân viên tại các bộ phận và văn phòng khác của SEC, bao gồm Division of Corporation Finance, Examinations, Economic and Risk Analysis, và Trading and Markets, cũng như Office of International Affairs, xem xét và đề xuất các hành động khác nhằm bảo vệ tốt hơn cho nhà đầu tư Hoa Kỳ, bao gồm hướng dẫn công bố thông tin mới và bất kỳ thay đổi quy tắc cần thiết nào,” ông nói.
Giám đốc Division of Enforcement, Margaret Ryan, cũng đã nói về lực lượng đặc nhiệm và những kỳ vọng đối với các cá nhân sẽ tham gia nhóm này. “Cross-Border Task Force sẽ tận dụng các nguồn lực và chuyên môn của Division of Enforcement để chống lại các hành vi thao túng thị trường và gian lận quốc tế. Chúng tôi rất vui khi được là một phần của nỗ lực quan trọng này nhằm thực thi luật chứng khoán liên bang và bảo vệ nhà đầu tư Hoa Kỳ,” bà nói.
