La SEC dice que los broker-dealers deben mantener las claves privadas de criptomonedas para cumplir con las normas de protección al cliente.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha publicado orientaciones para los broker-dealers sobre la custodia de “crypto asset securities”, en particular sobre cómo mantener el cumplimiento de la regla de protección al cliente, que exige la “posesión física o control” de los activos de los clientes, a pesar de que los tokens existan en blockchains.
Cabe destacar que la agencia define “crypto asset securities” para incluir “versiones tokenizadas de un valor de renta variable o de deuda”, un segmento en crecimiento del sector de activos digitales que está recibiendo especial atención por parte del presidente de la SEC, Paul Atkins.
“La División está proporcionando su punto de vista en respuesta a solicitudes de participantes del mercado como un paso interino mientras la Comisión continúa considerando cuestiones relacionadas con la custodia de crypto asset securities por parte de los broker-dealers y los comentarios que ha recibido”, escribió la División de Trading y Mercados de la SEC el miércoles.
Según la orientación, un broker-dealer puede considerarse que tiene “posesión física o control” de un crypto asset security esencialmente cuando mantiene acceso exclusivo a las claves privadas necesarias para transferir el token en una blockchain. También requiere que los brokers “establezcan, mantengan y hagan cumplir” políticas escritas para proteger las claves privadas contra robo, pérdida o uso no autorizado.
“Un broker-dealer no debe considerarse en posesión de un crypto asset security si es consciente de cualquier problema o debilidad material de seguridad u operativa con la tecnología de libro mayor distribuido y la red asociada … o si es consciente de otros riesgos materiales que la custodia del crypto asset security pueda suponer para el negocio del broker-dealer”, escribió la SEC.
Además, las organizaciones deben tener planes establecidos para abordar posibles interrupciones como “fallos en la blockchain”, ataques a la red y hard forks, así como la capacidad de cumplir con órdenes legales para congelar, quemar o incautar activos.
La orientación también sugiere que los custodios deben mantenerse actualizados con las conversaciones sobre gobernanza de blockchain y actualizaciones de protocolos que puedan afectar los activos de los clientes, y establecer planes “para tomar las medidas apropiadas para reducir su exposición a dichos riesgos”.
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